Reliability Standard BAL-001-2

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
A. Introduction
1.

Title: 

Real Power Balancing Control Performance  

2.

Number: 

BAL‐001‐2 

3.

Purpose: 

To control Interconnection frequency within defined limits. 

4.

Applicability: 
4.1. Balancing Authority 
4.1.1 A Balancing Authority receiving Overlap Regulation Service is not subject 
to Control Performance Standard 1 (CPS1) or Balancing Authority ACE 
Limit (BAAL) compliance evaluation. 
4.1.2 A Balancing Authority that is a member of a Regulation Reserve Sharing 
Group is the Responsible Entity only in periods during which the 
Balancing Authority is not in active status under the applicable 
agreement or the governing rules for the Regulation Reserve Sharing 
Group. 
4.2. Regulation Reserve Sharing Group 

5.

 (Proposed) Effective Date: 
5.1.

 First day of the first calendar quarter that is twelve months beyond the date 
that this standard is approved by applicable regulatory authorities, or in those 
jurisdictions where regulatory approval is not required, the standard becomes 
effective the first day of the first calendar quarter that is twelve months 
beyond the date this standard is approved by the NERC Board of Trustees, or as 
otherwise made effective pursuant to the laws applicable to such ERO 
governmental authorities.   

B. Requirements 
R1.

The Responsible Entity shall operate such that the Control Performance Standard 1 
(CPS1), calculated in accordance with Attachment 1, is greater than or equal to 100 
percent for the applicable Interconnection in which it operates for each preceding 12 
consecutive calendar month period, evaluated monthly. [Violation Risk Factor: 
Medium] [Time Horizon: Real‐time Operations] 

R2.

Each Balancing Authority shall operate such that its clock‐minute average of Reporting 
ACE  does not exceed its clock‐minute Balancing Authority ACE Limit (BAAL) for more 
than 30 consecutive clock‐minutes, calculated in accordance with Attachment 2, for 
the applicable Interconnection in which the Balancing Authority operates.[Violation 
Risk Factor: Medium] [Time Horizon: Real‐time Operations] 

C. Measures 
M1. The Responsible Entity shall provide evidence, upon request, such as dated calculation 
output from spreadsheets, system logs, software programs, or other evidence (either 
in hard copy or electronic format) to demonstrate compliance with Requirement R1. 

Page 1 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
M2. Each Balancing Authority shall provide evidence, upon request, such as dated 
calculation output from spreadsheets, system logs, software programs, or other 
evidence (either in hard copy or electronic format) to demonstrate compliance with 
Requirement R2.  
D. Compliance 
1.

Compliance Monitoring Process 
1.1. Compliance Enforcement Authority 
As defined in the NERC Rules of Procedure, “Compliance Enforcement Authority” 
means NERC or the Regional Entity in their respective roles of monitoring and 
enforcing compliance with the NERC Reliability Standards. 
1.2. Data Retention 
The following evidence retention periods identify the period of time an entity is 
required to retain specific evidence to demonstrate compliance.  For instances 
where the evidence retention period specified below is shorter than the time 
since the last audit, the Compliance Enforcement Authority may ask an entity to 
provide other evidence to show that it was compliant for the full‐time period 
since the last audit. 
The Responsible Entity shall retain data or evidence to show compliance for the 
current year, plus three previous calendar years unless, directed by its 
Compliance Enforcement Authority, to retain specific evidence for a longer 
period of time as part of an investigation.  Data required for the calculation of 
Regulation Reserve Sharing Group Reporting Ace, or Reporting ACE, CPS1, and 
BAAL shall be retained in digital format at the same scan rate at which the 
Reporting ACE is calculated for the current year, plus three previous calendar 
years.     
If a Responsible Entity is found noncompliant, it shall keep information related to 
the noncompliance until found compliant, or for the time period specified above, 
whichever is longer.  
The Compliance Enforcement Authority shall keep the last audit records and all 
subsequent requested and submitted records. 
1.3. Compliance Monitoring and Assessment Processes 
Compliance Audits 
Self‐Certifications 
Spot Checking 
Compliance Investigation 
Self‐Reporting 
Complaints 

Page 2 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
1.4. Additional Compliance Information 
None. 
2.

Violation Severity Levels 
R
#

Lower VSL

R1  The CPS 1 value 
of the 
Responsible 
Entity, for the 
preceding 12 
consecutive 
calendar month 
period, is less 
than 100 
percent but 
greater than or 
equal to 95 
percent for the 
applicable 
Interconnection. 
R2  The Balancing 
Authority 
exceeded its 
clock‐minute 
BAAL for more 
than 30 
consecutive 
clock minutes 
but for 45 
consecutive 
clock‐minutes 
or less for the 
applicable 
Interconnection. 

Moderate VSL

High VSL

Severe VSL

The CPS 1 value 
of the 
Responsible 
Entity, for the 
preceding 12 
consecutive 
calendar month 
period, is less 
than 95 percent, 
but greater than 
or equal to 90 
percent for the 
applicable 
Interconnection.

The CPS 1 value 
of the 
Responsible 
Entity, for the 
preceding 12 
consecutive 
calendar month 
period, is less 
than 90 percent, 
but greater than 
or equal to 85 
percent for the 
applicable 
Interconnection.

The CPS 1 value of the 
Responsible Entity, for 
the preceding 12 
consecutive calendar 
month period, is less 
than 85 percent for the 
applicable 
Interconnection. 

The Balancing 
Authority 
exceeded its 
clock‐minute 
BAAL for greater 
than 45 
consecutive 
clock minutes 
but for 60 
consecutive 
clock‐minutes 
or less for the 
applicable 
Interconnection.

The Balancing 
Authority 
exceeded its 
clock‐minute 
BAAL for greater 
than 60 
consecutive 
clock minutes 
but for 75 
consecutive 
clock‐minutes 
or less for the 
applicable 
Interconnection.

The Balancing Authority 
exceeded its clock‐
minute BAAL for greater 
than 75 consecutive 
clock‐minutes for the 
applicable 
Interconnection. 

E. Regional Variances 
None. 
F. Associated Documents 
BAL‐001‐2, Real Power Balancing Control Performance Standard Background Document 

Page 3 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
Version History 
Version 

Date 

Action 

Change Tracking 

0 

February 8, 
2005 

BOT Approval 

New 

0 

April 1, 2005 

Effective Implementation Date 

New 

0 

August 8, 2005 

Removed “Proposed” from Effective Date 

Errata 

0 

July 24, 2007 

Corrected R3 to reference M1 and M2 
instead of R1 and R2 

Errata 

0a 

December 19, 
2007 

Added Appendix 2 – Interpretation of R1 
approved by BOT on October 23, 2007 

Revised 

0a 

January 16, 
2008 

In Section A.2., Added “a” to end of 
standard number 
In Section F, corrected automatic 
numbering from “2” to “1” and removed 
“approved” and added parenthesis to 
“(October 23, 2007)” 

Errata 

0 

January 23, 
2008 

Reversed errata change from July 24, 2007 

Errata 

0.1a 

October 29, 
2008 

Board approved errata changes; updated 
version number to “0.1a” 

Errata 

0.1a 

May 13, 2009 

Approved by FERC 

1 

Inclusion of BAAL and WECC Variance and 
exclusion of CPS2 

Revision 

1 

December 19, 
2012 

Adopted by NERC Board of Trustees 

2 

August 15, 2013 

Adopted by the NERC Board of Trustees 

Page 4 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
Attachment 1 
Equations Supporting Requirement R1 and Measure M1 

CPS1 is calculated as follows:  

CPS1 = (2 ‐ CF) * 100% 

The frequency‐related compliance factor (CF), is a ratio of the accumulating clock‐minute 
compliance parameters for the most recent preceding 12 consecutive calendar months, 
divided by the square of the target frequency bound: 
CF =

CF

12 ‐ month

(ε1I ) 2

Where ε1I is the constant derived from a targeted frequency bound for each 
Interconnection as follows:  


Eastern Interconnection ε1I = 0.018 Hz  



Western Interconnection ε1I = 0.0228 Hz  



ERCOT Interconnection ε1I = 0.030 Hz 



Quebec Interconnection ε1I = 0.021 Hz  

The rating index CF12‐month is derived from the most recent preceding 12 consecutive 
calendar months of data.  The accumulating clock‐minute compliance parameters are 
derived from the one‐minute averages of Reporting ACE, Frequency Error, and Frequency 
Bias Settings. 
A clock‐minute average is the average of the reporting Balancing Authority’s valid 
measured variable (i.e., for Reporting ACE (RACE) and for Frequency Error) for each 
sampling cycle during a given clock‐minute. 

 RACE


  10 B  clock-minute

  RACE
sampling cycles in clock - minute


nsampling cycles in clock-minute

- 10B






And, 

 F

Fclock -minute 

sampling cycles in clock - minute

nsampling cycles in clock -minute

The Balancing Authority’s clock‐minute compliance factor (CF clock‐minute) calculation is: 

Page 5 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 

 RACE

* Fclock-minute 
CFclock- minute  

  10 B  clock-minute

Normally, 60 clock‐minute averages of the reporting Balancing Authority’s Reporting ACE 
and Frequency Error will be used to compute the hourly average compliance factor (CF clock‐
hour). 

CFclock-hour 

 CF

clock - minute

nclock-minute samples in hour

The reporting Balancing Authority shall be able to recalculate and store each of the 
respective clock‐hour averages (CF clock‐hour average‐month) and the data samples for each 24‐
hour period (one for each clock‐hour; i.e., hour ending (HE) 0100, HE 0200, ..., HE 2400).  
To calculate the monthly compliance factor (CF month): 

 [(CF
 [n

clock - hour

CFclock - hour average -month 

)( none -minute samples in clock -hour )]

days -in - month

one - minute samples in clock - hour
days -in month

 [(CF

clock - hour average - month

CFmonth 

hours -in - day

 [n

]

)( none - minute samples in clock - hour averages )]

one - minute samples in clock - hour averages

]

hours -in day

To calculate the 12‐month compliance factor (CF 12 month): 
12

CF12-month 

 (CF

month -i

i 1

)(none-minute samples in month i )]

12

 [n
i 1

( one - minute samples in month)-i

]

To ensure that the average Reporting ACE and Frequency Error calculated for any one‐
minute interval is representative of that time interval, it is necessary that at least 50 
percent of both the Reporting ACE and Frequency Error sample data during the one‐
minute interval is valid.  If the recording of Reporting ACE or Frequency Error is interrupted 
such that less than 50 percent of the one‐minute sample period data is available or valid, 
then that one‐minute interval is excluded from the CPS1 calculation.  

A Balancing Authority providing Overlap Regulation Service to another Balancing Authority 
calculates its CPS1 performance after combining its Reporting ACE and Frequency Bias 

Page 6 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
Settings with the Reporting ACE and Frequency Bias Settings of the Balancing Authority 
receiving the Regulation Service.   

Page 7 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
Attachment 2 

Equations Supporting Requirement R2 and Measure M2 

When actual frequency is equal to Scheduled Frequency, BAALHigh and BAALLow do not apply. 
When actual frequency is less than Scheduled Frequency, BAALHigh does not apply, and 
BAALLow is calculated as: 
BAAL Low   10 Bi  FTL Low  FS 

FTL Low  FS 
FA  FS 

When actual frequency is greater than Scheduled Frequency, BAALLow does not apply and 
the BAALHigh is calculated as:  

BAALHigh   10 Bi  FTLHigh  FS 

FTL

High

 FS 

FA  FS 

Where: 
BAALLow is the Low Balancing Authority ACE Limit (MW) 
BAALHigh is the High Balancing Authority ACE Limit (MW) 
10 is a constant to convert the Frequency Bias Setting from MW/0.1 Hz to MW/Hz 
Bi is the Frequency Bias Setting for a Balancing Authority (expressed as MW/0.1 Hz) 
FA is the measured frequency in Hz. 
FS is the scheduled frequency in Hz. 
FTLLow is the Low Frequency Trigger Limit (calculated as FS ‐ 3ε1I Hz) 
FTLHigh is the High Frequency Trigger Limit (calculated as FS + 3ε1I  Hz)  
Where ε1I is the constant derived from a targeted frequency bound for each 
Interconnection as follows:  



Eastern Interconnection ε1I = 0.018 Hz  



Western Interconnection ε1I = 0.0228 Hz  



ERCOT Interconnection ε1I = 0.030 Hz 



Quebec Interconnection ε1I = 0.021 Hz  

To ensure that the average actual frequency calculated for any one‐minute interval is 
representative of that time interval, it is necessary that at least 50% of the actual 
frequency sample data during that one‐minute interval is valid.  If the recording of actual 
frequency is interrupted such that less than 50 percent of the one‐minute sample period 

Page 8 of 9 

Standard BAL‐001‐2 – Real Power Balancing Control Performance 
data is available or valid, then that one‐minute interval is excluded from the BAAL 
calculation and the 30‐minute clock would be reset to zero.  

A Balancing Authority providing Overlap Regulation Service to another Balancing Authority 
calculates its BAAL performance after combining its Frequency Bias Setting with the 
Frequency Bias Setting of the Balancing Authority receiving Overlap Regulation Service.   

Page 9 of 9