OMB clearance supporting statement 2014

 
Questionnaires Issued for Import Investigations and 

Institution Notices for Five‐Year Sunset Reviews 

As part of the import injury investigations conducted under a series of statutes (antidumping, 
countervailing duty, escape clause, NAFTA safeguard, market disruption, and 
interference‐with‐programs‐of‐the USDA), the U.S. International Trade Commission (Commission) issues 
a series of questionnaires to firms participating in U.S. industrial and agricultural industries.1    In 
addition, for certain investigations (namely, the five‐year sunset reviews of antidumping and 
countervailing duty orders and suspended investigations), the Commission publishes institution notices 
in the Federal Register that constitute an information collection as defined by the Paperwork Reduction 
Act of 1995. This supporting statement is for an extension, or renewal, of the current Commission 
Ageneric clearance@ from the Office of Management and Budget (OMB)2  to issue information collections 
for import injury investigations. 

Generic questionnaires‐‐Sample or generic questionnaires (U.S. producers, U.S. importers, U.S. 
purchasers, foreign producers, and related instructions) used for original import injury investigations are 
attached to this submission as are a similar set of questionnaires intended for use in the five‐year sunset 
reviews. The questionnaires are available to the public on the Commission=s website (at: 
http://www.usitc.gov/trade_remedy/731_ad_701_cvd/investigations/question/index.htm).    The 
sample questionnaires are designed to illustrate the different types of data that the Commission usually 
seeks in its investigations and are representative of the average burden placed on questionnaire 
respondents. In most investigations, the data requested will closely resemble that shown in the sample 
questionnaires.     

The Commission will continue, in most circumstances, to request only three full years and two partial 
years of data in original antidumping and countervailing duty investigations. Somewhat more data 
typically is requested in the infrequent escape clause investigations (i.e., usually five years of data).   
Also, additional periods of data are frequently requested in five‐year sunset reviews of the outstanding 
orders to ensure that the Commission can consider the full period from the time of the original 
investigation or previous review to the current period. 

Federal Register notice‐‐Included within this information clearance package is a sample notice for the 
Commission’s institution of five‐year sunset reviews.    The notice includes specific requests for 
information that firms are to provide if their response is to be considered by the Commission in makings 
its determination as to whether to conduct an expedited or full review. 

1

It is understood that the Commission’s generic clearance to issue questionnaires will not apply to repetitive 
questionnaires such as those issued on a quarterly or annual basis. In addition, it will not apply to other 
investigations and research studies conducted under section 332 of the Trade Act of 1974. These investigations are 
differentiated from those included under the generic clearance in that they do not require an injury determination.   
      2  OMB No. 3117‐0016, expiration date of June 30, 2014.    The Commission has issued questionnaires for its 
import injury investigations under a generic clearance since 1980. 

1

Part A.    Justification 

(1)    Request.‐‐The information requested in the questionnaires and five‐year sunset review institution 
notices is for use by the Commission in connection with the following statutory investigations:3 

Investigation Name 
Statute 
Sections 731‐739, 751, 752, 761, and 762 of the 
Antidumping 
Tariff Act of 1930, as amended (19 U.S.C. '' 
1673‐1673h, 1675, 1675a, 1676, and 1676a) 
Sections 701‐709, 751, 752, 753, 761, and 762 of 
the Tariff Act of 1930, as amended (19 U.S.C. '' 
Countervailing duty 
1671‐1671g, 1675, 1675a, 1675b, 1676, and 
1676a) 
Sections 201‐204 and the Trade Act of 1974, as 
Escape Clause 
amended (19 U.S.C. '' 2251‐2254) 
Sections 301‐317 of the North American Free 
NAFTA Safeguard 
Trade Agreement Implementation Act (19 U.S.C. 
'' 3351‐3358, 3371, 3372, and 3381 
Sections 406 and 421 of the Trade Act of 1974, as 
Market disruption 
amended (19 U.S.C. ' 2436 and19 U.S.C. ' 2451)   
Section 22 of the Agricultural Adjustment Act of 
Interference with programs of the USDA 
1933, as amended (7 U.S.C. ' 624) 

The Commission conducts antidumping and countervailing duty investigations under provisions of Title 
VII of the Tariff Act of 1930 to determine whether domestic industries are being materially injured or 
threatened with material injury by reason of imports of products which are sold at less than fair value 
(antidumping cases) or subsidized (countervailing duty cases). Five‐year sunset reviews of antidumping 
and countervailing duty orders and of suspended investigations are conducted to determine whether 
revocation of the existing orders would be likely to lead to continuation or recurrence of material injury 
to the domestic industry. The Commission conducts escape‐clause investigations to determine whether 
increased imports are a substantial cause of serious injury or threat of serious injury to a domestic 
industry. NAFTA safeguard investigations are conducted under the authority of the North American Free 
      3  A full text copy of the Tariff Act of 1930 and the Trade Act of 1974 was included in the clearance request 
made on April 16, 1980. A copy of Section 22 of the Agricultural Adjustment Act of 1921 was included with the May 
15, 1981 submission. The Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988 (Public Law 100‐418, 102 STAT 1107) 
amends portions of both the Tariff Act of 1930 and the Trade Act of 1974; a copy was included with the July 31, 
1990 submission. A copy of sections 301‐317 of the North American Free Trade Agreement Implementation Act 
was included with the May 3, 1996 clearance request. See also the summary of statutory provisions providing for 
antidumping and countervailing duty investigations on the Commission=s website (at:   
http://www.usitc.gov/trade_remedy/731_ad_701_cvd/index.htm) and a summary of statutory provisions 
providing for global and special safeguard investigations (at: 
http://www.usitc.gov/trade_remedy/safeguards/index.htm).   

The Commission’s regulations concerning the conduct of import injury investigation are found in 19 CFR, 
subchapters A and B of Chapter II, which is also posted on the website (at: 
http://www.usitc.gov/secretary/fed_reg_notices/rules/index.htm). 

2

Trade Agreement and examine whether increased imports from Canada or Mexico are a substantial 
cause of serious injury or threat of serious injury to a domestic industry. Market disruption 
investigations under section 406 of the Trade Act of 1974 are conducted to determine whether imports 
of an article produced in a Communist country are causing material injury to a domestic industry. In 
China safeguard investigations under section 421 of the Trade Act of 1974, the Commission determines 
whether a product from China is being imported into the United States in such increased quantities or 
under such conditions as to cause or threaten to cause market disruption to the domestic producers of 
like or directly competitive products.4    The Commission also conducts investigations to determine 
whether imports are interfering with programs of the Department of Agriculture for agricultural 
commodities or products. 

The Commission’s statutory authority for obtaining data by questionnaire is set forth in section 333(a) of 
the Tariff Act of 1930. 

(2)    Purpose.‐‐The information collected through questionnaires issued under the generic clearance for 
import injury investigations is consolidated by Commission staff and presented to the Commission in the 
form of a staff report.    The information provided by firms in response to the questionnaires further 
constitutes a major portion of the statistical base used by the Commission in making its determinations. 
In addition, in the majority of its investigations, the Commission releases completed questionnaires 
returned by industry participants to representatives of interested parties to its investigations under the 
terms of an administrative protective order, the terms of which safeguard the confidentiality of any 
business proprietary or business confidential information.    Representatives of interested parties5  also 
receive a confidential version of the staff report under the administrative protective order.   
Subsequent party submissions to the Commission for specific proceedings are based, in large part, upon 
their review of the information collected by the Commission.   

The submissions made to the Commission in response to the notices of institution of five‐year sunset 
reviews are evaluated to determine if they meet the criteria for adequacy.    If the Commission 
concludes that interested parties’ responses to the notice of institution are adequate, or otherwise 
determines that a full review should proceed, investigative activities pertaining to that review will 
continue.    Alternatively, if the Commission concludes that interested parties= responses to the notice of 
institution are inadequate, it may decide to conduct an expedited review, which does not require 
gathering data using questionnaires.6 
4

The China safeguard provision expired on December 11, 2013.
      5  Interested parties consist of U.S. producers within the industry in question as well as labor unions or 
representative groups of workers, U.S. importers and foreign exporters, and involved foreign country 
governments. 
      6  The institution notices state that: "{p}ursuant to section 207.61(c) of the Commission's rules, any interested 
party that cannot furnish the information requested by this notice in the requested form and manner shall notify 
the Commission at the earliest possible time, provide a full explanation of why it cannot provide the requested 
information, and indicate alternative forms in which it can provide equivalent information.    If an interested party 
does not provide this notification (or the Commission finds the explanation provided in the notification 
inadequate) and fails to provide a complete response to this notice, the Commission may take an adverse 
inference against the party pursuant to section 776(b) of the Act in making its determination in the review."

3

Depending upon the specific type of investigation, the Commission is required to notify either the 
Department of Commerce or the President, in addition to the petitioner and other parties, of its 
determination and the relevant facts.    Affirmative Commission determinations in antidumping and 
countervailing duty investigations result in the imposition of additional duties on imports entering the 
United States.    If the Commission makes an affirmative determination in a five‐year sunset review, the 
existing antidumping or countervailing duty order will remain in place.    The data developed in 
escape‐clause, market disruption, and interference‐with‐USDA‐program investigations (if the 
Commission finds affirmatively) are used by the President/U.S. Trade Representative to determine the 
type of relief, if any, to be provided to domestic industries. 

The following tabulation provides the number of import injury investigations (where the Commission 
makes determinations on the basis of questionnaires issued under the current generic clearance) 
instituted at the Commission during 2011‐13: 

Type of investigation 
2011 
2012 
2013 

Antidumping 
11 
15 
38 

Countervailing duty   
5 
10 
18 

Title VII changed circumstances review (751b) 
0 
0 
0 

36 
16 
31 
Title VII five‐year (751c)1 

Global safeguard review (203/204) 
0 
0 
0 

0 
0 
0 
China safeguard (421)2 

      1 Does not include five‐year reviews that were revoked by the International Trade 
Administration (U.S. Department of Commerce) and where the Commission subsequently 
terminated its reviews. Five‐year reviews that were expedited by the Commission do not 
require that questionnaires be issued. Submissions were, however, provided to the 
Commission in response to its notices of institution of five‐year sunset reviews . 

      2 The China safeguard provision expired on December 11, 2013. 

Note.    Data for investigations are provided on a fiscal year basis. The numbers of 
cases provided refer to individual filings for each statute and country (and not to the 
number of grouped filings for statutes and countries combined). 

Source:    Case data retrieved from U. S. International Trade Commission website at 
http://www.usitc.gov/trade_remedy/731_ad_701_cvd/investigations/completed/inde
x.htm. 

4

(3)    Information technology‐‐Historically, the Commission’s collection of information under the generic 
clearance has not involved the use of automated, electronic, mechanical or other technological 
collection methods. Completed questionnaires were returned by recipients to the Commission in paper 
form. During the past two years, the Commission has made significant progress with its data collection 
efforts. Questionnaires are now created as fillable forms in MS Word format and are sent via email to 
industry participants. In cases where email addresses are not available, the Commission will send a 
letter via overnight mail directing the company to the Commission’s website to access the electronic 
version of the questionnaire. Questionnaires in MS Word for specific investigations are made available 
on the Commission’s website at 
http://www.usitc.gov/trade_remedy/731_ad_701_cvd/investigations/active/index.htm.    Responding 
firms instructed to return completed questionnaires by uploading it to a secure dropbox on the 
Commission’s website or by emailing it to Commission staff.7    This should make filing easier and more 
cost effective for firms and will likely result in a reduction in paper. Electronic completion and 
submission of questionnaires has facilitated the Commission’s electronic extraction of data which will 
reduce time spent manually entering data and should improve accuracy. The Commission has and will 
continue its practice of regularly evaluating questionnaires to reduce the burden on responding firms.   
For example, changes made to the questionnaires during FY 2013, including auto‐population and 
auto‐computations in parts of the questionnaire which have reduced adding errors and have saved time 
for questionnaire respondents and ITC auditors . Parties to the investigation must, where service of the 
questionnaire is required, provide the service in paper form to the other parties under the 
administrative protective order (see 19 CFR ' 207.7).8 

Information provided by firms in response to its notices of institution for the five‐year sunset reviews 
are submitted in document form directly to the Commission’s Office of the Secretary. 

(4)    Non‐duplication.‐‐The Commission contacts trade associations, government agencies, and other 
industry participants prior to developing a questionnaire in order to determine the amount and type of 
data already available and to avoid duplication.    Public data that the Commission has been able to 
utilize on a regular basis consist primarily of the quantity and value of imports into the United States 
maintained by the U.S. Department of Commerce; some use has also been made of U.S. Department of 
Agriculture statistics for cases involving agricultural commodities and data maintained by the American 
Iron and Steel Institute for steel investigations.     

However, the Commission can rarely rely solely upon existing data sources. For each investigation it 
conducts, the Commission generally is restricted to examining a relatively narrow group or range of 
products in assessing injury, or threat of injury, to a specific domestic industry. In most cases, the 
product categories of published data are too broad and/or do not correspond to the product(s) under 
investigation.    It is also necessary for the Commission to ensure that for such items as shipments and 
pricing, the data it considers is collected using the same measurement criteria for producers (both 
      7  Firms are given the specific web address and a case‐specific password in the instruction booklet for the 
secure dropbox.    (See for example:   
http://www.usitc.gov/trade_remedy/731_ad_701_cvd/investigations/2013/octg/prelimphase.htm Instruction 
booklet at p. 4). 
      8  A signed certificate of service must accompany the documents. 

5

domestic and foreign), importers, and purchasers.    Timeliness is also of concern.    For example, the 
Commission usually examines data for the most recent three full years and two partial years in 
antidumping and countervailing duty investigations, ending with the last quarter for which firms have 
closed their books.    Finally, to ensure that its determinations are made using the most accurate data 
possible, the Commission where possible reviews information on the individual operations of the firms 
within an industry (data not available on a public basis). 

(5)    Small businesses.‐‐The Commission generally directs its data collection activities towards those 
firms that account for a significant percentage of the total trade of the products under investigation.   
Such firms are the larger businesses in the industry under investigation, but may be classified as Asmall 
businesses@ under the rules of the Small Business Administration.    The burden is minimized for any 
smaller firms included on a Commission mailing list since, in contrast to the larger firms, they will 
generally only produce, import, or purchase some of the products under investigation and thus, by 
definition, need only complete part of the questionnaire.    In addition, the Commission’s staff generally 
contacts questionnaire recipients to assist them in completing their response.    Firms for which the 
questionnaire is particularly burdensome may receive additional time to complete the questionnaire 
and/or be encouraged to use estimates.    (The instructions of each questionnaire provide the names 
and telephone numbers of Commission staff assigned to the investigation; they also state that carefully 
prepared estimates are acceptable.)    Also, a firm (especially if small in size) whose operations upon 
examination appear to be of lesser relevance to the investigation may be exempted from completing all 
or a portion of the questionnaire. 

(6)    Consequence of non‐collection.‐‐As discussed above, the Commission would be severely 
hampered in making its determinations and recommendations if the information collections are not 
conducted.   

The actual questions formulated for use in a specific investigation depend upon such factors as the 
nature of the industry, the relevant issues, the ability of respondents to supply the data, and the 
availability of data from secondary sources.    However, the issues to be examined are largely 
determined by statutory mandate.    The Tariff Act of 1930 identifies certain economic factors that the 
Commission is to take into account in arriving at determinations in countervailing duty and antidumping 
investigations.    Section 771(7) of the Act directs the Commission to evaluate, in addition to any other 
relevant economic factors, the following:    import volumes, prices, production, shipments, profitability, 
productivity, inventories, employment, wages, growth, ability to raise capital, and investment.    The 
Commission is also provided with guidelines concerning the economic factors it is to take into account in 
making its determinations in escape clause investigations.    Section 202(c)(1) of the Trade Act of 1974 
directs the Commission to take into account all relevant economic factors, but specifically mentions the 
following:    capacity utilization; profitability; unemployment; underemployment; sales; inventories; 
production; wages; import levels, both relative to production and absolute; and the proportion of the 
domestic market supplied by domestic producers.    The Commission may also be required to examine 
injury to both national and regional industries in antidumping and countervailing duty investigations.   
In some investigations, questionnaires will solicit data pertaining to other economic factors not listed in 
the statutes (e.g., channels of distribution and lost sales) because such data have been found to be 
particularly useful in past Commission determinations or are relevant to the case in question. 

6

(7)    Special circumstances.‐‐Except as noted below, there are no special circumstances that would 
cause a questionnaire under the generic clearance to be issued in a manner inconsistent with item 7 of 
the Specific Instructions for the Supporting Statement. 

The Commission cannot always allow respondents 30 days to prepare a written response to an 
information collection.    Some of the questionnaires issued under the generic clearance are for the 
preliminary phases of antidumping and countervailing duty investigations that have statutory deadlines 
of 45 days.    For these investigations it is necessary that the data be returned to the Commission in time 
for the staff to compile it and prepare a final staff report by about day 39.    On day 45, the Commission 
submits its determination to the Secretary of Commerce.    For all other types of investigations, the 
Commission attempts to provide respondents 30 days or more to respond to its questionnaires.   
Extensions of the Commission’s questionnaire deadlines frequently are provided upon request. 

(8)    Consultations.‐‐The Commission’s notice soliciting comments on the proposed information 
collection (for the generic clearance) prior to submitting it to OMB was published in the Federal Register 
on February 12, 2014 (79 FR 8485; copy provided), as required by 5 CFR ' 1320.8(d).9     

Consultations applying to questionnaire content.‐‐The generic questionnaires included with this 
submission provide, as indicated above, an indication of the types of data collected in import injury 
investigations.    The documents in electronic form also function as clerical aid to prevent having to 
replicate substantial portions of the questionnaires issued in actual investigations.    Questionnaires for 
newly instituted investigations (including the preliminary phases of antidumping and countervailing duty 
investigations) are structured, in part, using information provided in the petition submitted by the 
petitioning firms.    For every individual investigation, industry representatives are solicited by 
Commission staff for their input and comments regarding the specific questionnaires that will be issued.   
Further, the Commission has formalized the process where interested parties comment on data 
collection and draft questionnaires in final phase antidumping and countervailing duty investigations 
(including the five‐year sunset reviews).    Interested parties are provided approximately two weeks to 
provide comments to the Commission on the draft questionnaires.    Requests by parties to expand the 
data collection or add items to the questionnaire may not be accepted if the Commission believes such 
requests will increase the response burden while not substantially adding to the investigative record.   
After the comment period, each individual Commissioner reviews and approves the questionnaires 
through the Commission’s Action jacket procedure (in final phase original investigations and five‐year 
sunset reviews). 

With respect to the institution notices and questionnaires issued for the five‐year sunset reviews of 
antidumping and countervailing duty orders and suspended investigations, the Commission has 
attempted to minimize the amount of information it collects from the industries involved in the reviews 
while still meeting its statutory obligations.   

9

In addition, the text of the 30‐day Federal Register notice that will be published is also incorporated into this 
submission. 

7

Consultations applying to questionnaire burden.‐‐The Commission requests in every questionnaire 
issued under the generic clearance that firms report the actual number of hours required and the cost 
incurred in preparing the reply to the questionnaire and in completing the form. Responses from firms 
are tabulated by the Commission and provide the basis for the burden estimates and costs incorporated 
into this extension request. 

Comments received.‐‐ The Commission did not receive any comments from individual firms that have 
completed questionnaires in import injury investigations nor did it receive any comments from   
counsel that has represented interested parties (that have completed questionnaires). 

(9)    Payments or gifts to respondents.‐‐There is no provision for any payment or gifts to respondents. 

(10)    Confidentiality.‐‐The authority for accepting submissions of information as confidential is 
specified in 19 CFR 201.6.    The respondents are informed in the instruction booklet accompanying the 
questionnaires that: 

The commercial and financial data furnished in response to the enclosed questionnaire(s) that reveal the 
individual operations of your firm will be treated as confidential by the Commission to the extent that 
such data are not otherwise available to the public and will not be disclosed except as may be required 
by law (see 19 U.S.C. 1677f).    Such confidential information will not be published in a manner that will 
reveal the individual operations of your firm; however nonnumerical characterizations of numerical 
business proprietary information (such as discussions of trends) will be treated as confidential business 
information only at the request of the submitter for good cause shown.   

The following information describing the administrative protective order service requirement and 
providing certain information to the Department of Commerce is also provided to respondents in the 
instruction booklet: 

The information provided by your firm in response to the questionnaire(s), as well as 
any other business proprietary information submitted by your firm to the Commission in 
connection with the investigation, may become subject to, and released under, the 
administrative protective order provisions of the Tariff Act of 1930 (19 U.S.C. ' 1677f) 
and section 207.7 of the Commission=s Rules of Practice and Procedure (19 CFR ' 207.7).   
This means that certain lawyers and other authorized individuals may temporarily be 
given access to the information for use in connection with this investigation or other 
import‐injury investigations or reviews conducted by the Commission on the same or 
similar merchandise; those individuals would be subject to severe penalties if the 
information were divulged to unauthorized individuals.    In addition, if your firm is a 
U.S. producer, the information you provide on your production and imports and your 
responses to the questions in Part I of the producer questionnaire will be provided to 
the U.S. Department of Commerce, upon its request, for use in connection with (and 
only in connection with) its requirement pursuant to sections 702(c)(4) and/or 732(c)(4) 
of the Act (19 U.S.C. ' 1671a(c)(4) and/or /1673a(c)(4)) to make a determination 
concerning the extent of industry support for the petition requesting this investigation.   

8

Any information provided to Commerce will be transmitted under the confidentiality 
and release guidelines set forth above.    Your response to these questions constitutes 
your consent that such information be provided to Commerce under the conditions 
described above. 

As indicated above, the administrative protective order service requirement constitutes a third‐party 
disclosure (i.e., a directive for a person to disclose information to other persons) under the Paperwork 
Reduction Act of 1995. The authorized applicants,@ or those who are eligible to receive business 
propriety information under the administrative protective order, are limited to persons (primarily trade 
attorneys and the economic consultants hired by those attorneys) who represent interested parties in a 
specific import injury investigation.    As described earlier, party briefs and other submissions to the 
Commission are based in large part upon information released to these authorized applicants under the 
terms of the administrative protective order. 

The administrative protective order service requirement also applies to and is described in the notices of 
institution for five‐year sunset reviews. 

(11)    Sensitive information.‐‐Information on issues of a sensitive nature involving persons is not 
sought. 

(12)    Estimates of burden (July 2014 through June 2017).10‐‐The Commission estimates that 
information collections issued under the requested generic clearance will impose an average annual 
burden of 173,094 burden hours on 4,929 respondents (i.e., recipients that provide a response to the 
Commission’s questionnaires or the notices of institution of five‐year sunset reviews).    Table 1 lists the 
projected annual burden for each type of information collection for the period July 2014 through June 
2017. 

10

A July‐June period is used since the current generic clearance expires on June 30, 2014.

9

Table 1 
Projected annual burden data, by type of information collection, July 2014‐June 2017 

Foreign 
Institution   

Producer  Importer  Purchaser  producer  notices 

Item 
question‐ 
question‐ 
question‐ 
question‐
for 5‐year 
  Total 
naires1   
naires2 
naires3 
naires4 
reviews5 

Number of respondents 
930 
1,395 
1,260 
1,116 
228 
4,929 

Frequency of response 
1 
1 
1 
1 
1 
1 

Total annual responses 
930 
1,395 
1,260 
1,116 
228 
4,929 

Hours per response 
49 
36 
25 
39 
10 
35.1 

Total hours 
45,570 
50,220 
31,500 
43,524 
2,280 
173,094 
  1
       Producer questionnaires.‐‐Estimates based upon the following variables:    number of 
respondents (anticipated caseload (x) number of producer respondents per case) and hours per 
response. 

      2 Importer questionnaires.‐‐Estimates based upon the following variables:    number of 
respondents (anticipated caseload (x) number of importer respondents per case) and hours per 
response.   
  3
       Purchaser questionnaires.‐‐Estimates based upon the following variables:    number of 
respondents (anticipated caseload (x) number of purchaser respondents per case) and hours per 
response.   
  4
       Foreign producer questionnaires.‐‐Estimates based upon the following variables:    number of 
respondents (anticipated caseload (x) number of foreign producer respondents per case) and hours 
per response.   
  5
       Institution notices for 5‐year reviews.‐‐Estimates based upon the following variables:   
anticipated five‐year review caseload, number of respondents to each notice, and responding firm 
burden. 

Note.‐‐Above estimates include questionnaires for specific investigations where the mailing list 
consists of fewer than 10 firms.    In such instances the majority or all firms within the industry under 
investigation may be said to receive questionnaires.    According to the Paperwork Reduction Act of 
1995, A(a)ny collection of information addressed to all or a substantial majority of an industry is 
presumed to involved ten or more persons. 

Definitions on the next page. 

10

DEFINITIONS 

Anticipated caseload.‐‐Derived from current Commission budget estimates. 

Number of respondents per case.‐‐Defined as the number of firms which return completed 
questionnaires to the Commission.    Current estimates of Anumber of respondents per case@ for the 
questionnaires were derived from the number of respondents to Commission questionnaires that 
were issued under the current generic clearance. 

Responding firm burden.‐‐Defined as the time required by the firm that received the questionnaire to 
review instructions, search data sources, and complete and review its response.    Commission 
questionnaires do not impose the burden of developing, acquiring, installing and utilizing technology 
and systems, nor require adjusting existing methodology or training personnel.    Current estimates of 
Aresponding firm burden@ for the questionnaires were derived from the actual burden reported by 
firms that responded to Commission questionnaires issued under the current generic clearance 
periods. 

Outside review burden.‐‐Time devoted by outside legal and economic advisors to reviewing 
questionnaires completed by the responding firms who are their clients prior to submitting them to 
the Commission.    The number of questionnaires to be reviewed is based on the share of total 
responding firms during the period covered by the previous generic clearance that were interested 
parties (22 percent).    The time per questionnaire is estimated based upon the review experience of 
Commission staff, which ranges from 2 to 4 hours per questionnaire but not, as discussed earlier, 
including time required by Commission staff to prepare and review follow‐up requests. 

Third‐party disclosure burden.‐‐Time required for outside legal advisors to serve their clients= 
questionnaires on other parties to the investigation or review under an administrative protective 
order.    The number of questionnaires to be served is based on the share of total responding firms 
during the period covered by the current generic clearance that were interested parties. 

Variation in estimated burden.‐‐The hourly burden estimates presented above can be expected to vary 
widely among individual respondents from one hour to several times the reported average burden.   
The reasons for the variation are as follows: (1) depending on the time of year a petition is filed or order 
is to be reviewed the Commission may or may not examine partial year data; (2) questionnaires for the 
original investigations generally examine three years of data (plus partial periods if applicable) while 
questionnaires for the five‐year sunset reviews typically examine data from the time of the original 
investigation or last review to the present; (3) a respondent may only produce, import, or purchase the 
products during a short time period or handle only one of the products under investigation or reviewed; 
(4) the time required to extract the data from existing records will vary depending both on the product 
subject to investigation (and the likelihood that certain data are already aggregated for that product) as 
well as on variations in firm‐specific record systems; (5) whether the firm=s operations are centralized or 
spread among various locations; and (6) the questionnaires include the maximum number of reporting 
categories to ensure that meaningful data will be obtained from firms with complex business operations 
meaning that some sections of the questionnaires will not apply to smaller‐sized firms.   

Table 2 presents the range in reported variance (aggregated for an entire investigation and by individual 
respondents) for various types of Commission questionnaires issued under the current generic 
clearance: 

11

Table 2 
Reported variance in reported burden hours, by type of information collection, July 2013‐December 
20141 

Type of   
Type of questionnaire 

investigation 
Domestic 
Importer   
Purchaser 2 
Foreign producer 
producer   

Average reported burden hours 

5
Preliminary
49‐140
8‐110
(
)
20‐80

Final   
8‐200 
15‐90 
10‐75 
5‐100 

Review 
65‐110 
10‐85 
5‐35 
8‐90 

      1 Range represents the minimum and maximum average reported burden hours per case. 
      2 Not applicable; purchaser questionnaires are not issued in preliminary investigations. 

Source:    Compiled from data reported in response to Commission questionnaires for the current 
generic clearance that were available as of January 2014. 

As shown, the range of burden varies among reporting firms for a specific investigation and for various 
types of questionnaires (and investigations); the minimum and maximum reported burdens were 
highest for domestic producer questionnaires regardless of the type of investigation.11 

Annualized cost to respondents.‐‐The estimated total cost, on an annual basis, to respondents of the 
proposed information collections for July 2014 through June 2017 is $15.7 million (table 3).    This cost 
was obtained by multiplying the number of burden hours estimated to be imposed by questionnaires 
cleared under the requested generic clearance by the average cost per hour to respond.    The average 
cost per hour to respond is based on actual cost data reported by respondents to Commission 
questionnaires issued under the current generic clearance. 

11

See comments in item 8 on variations in outside reporting burden.

12

Table 3 
Estimated annual cost data, by type of information collection, July 2014‐June 2017 

Institution   
Questionnaires 

notices 

Foreign 

for 5‐year   
Producer  Importer 
Purchaser  producer 
Item 
reviews 
  Total 

45,570 
50,220 
31,500 
43,524 
2,280 
173,094 
Total burden hours1 

Cost per burden 
$94.13 
$82.02 
$92.56 
$87.35 
$83.95 
(3) 
hour2 

4,290 
4,119 
2,916 
3,802 
191 
15,317 
Total cost ($1,000)4 

      1 The component of total response burden from table 1 that is attributable to burden on 
responding firms (but excludes outside review and third‐party review burden).     
      2 Actual cost per hour incurred by firms except for the institution notices which are an average of 
data reported by domestic firms.    Data are calculated from the total cost to complete the 
questionnaires reported by firms in their responses to questionnaires issued under the current 
generic clearance.    Firms were not requested to separate their costs into wage or other categories. 
      3 Not calculated. 
      4 Data were not adjusted upward to account for inflation over the three‐year period covered by a 
generic clearance. 

Source:    Compiled from data reported in response to Commission questionnaires for the current 
generic clearance that were available as of April 2011. 

(13)    Total annual cost burden.‐‐The total annual cost burden to responding firms is shown above in 
table 3. There are no known capital and start‐up cost components.    However, the estimated cost of the 
outside review (i.e., the services of outside legal and financial advisors to review the questionnaires 
prior to their submission to the Commission) and third party disclosure burden (i.e., service of the 
questionnaires on other parties to an investigation under the administrative protective order) is 
provided as a maintenance and purchase of services component cost in table 4. 

13

Table 4 
Estimated purchase of services component cost 

Questionnaires 

Item 
Producer 
Importer 
Purchaser 

Foreign 
producer 

Institution 
notices 
for 5‐year 
reviews 

  Total 

Estimated cost imposed annually in July 2014‐June 2017 

547 
134
10
1,016
120 
1,827
Total cost ($1,000)2 

1
       Does not include the estimated cost imposed on responding firms provided in table 3. 
      2 Data were not adjusted upward to account for inflation over the three‐year period covered by a 
generic clearance. 

Source: Calculated from historical cost data applied to outside review and third‐party disclosure 
burden estimated per the definitions provided in table 1. 

(14)    Annualized cost to the Federal Government.‐‐The total project cost for the Commission=s import 
injury investigations was $24.6 million for FY 2013.    In addition to staff time, this figure includes travel, 
data processing, and printing costs plus the cost of personnel benefits and overhead.    The total project 
cost is provided here since the questionnaires (and institution notices for the five‐year sunset reviews) 
issued by the Commission are an integral part of its investigations. 

(15)    Program changes and/or adjustments.‐‐The current generic clearance authority for 186,002   
hours of average annual burden expires on June 30, 2014.    As shown in table 1, this request for an 
extension projects a total respondent burden of 173,094 hours for a decrease of 6.9 percent.    This 
slight decrease reflects possible efficiency gains from the creation of questionnaires in fillable Microsoft 
Word forms and the ability to electronically upload or email questionnaires as a means of submitting 
questionnaires.    This burden estimate is based on the hour and dollar burden data submitted by firms 
in calendar year 2013. While previous burden estimates have been based on the hour and dollar 
estimates for the previous three years; however, this burden estimate is based on the most recent year 
as it reflects the current process of sending fillable form questionnaires and having firms submit them 
electronically. 

(16)    Plans for tabulation and publication.‐‐After a questionnaire is sent for a specific investigation, 
firms are contacted by Commission staff to ensure that they received the questionnaire and are able to 
supply the data.    There is a telephone or e‐mail follow‐up to firms that do not respond by the due date.   
After the questionnaires are returned, Commission staff reviews each response for accuracy, resolves 
any questions with the respondent, and compiles responses using various forms of information 
technology.    Data from questionnaires issued under the current generic clearance was processed using 
LOTUS 1‐2‐3 in the earlier portion of this period but by the end of this period electronic extraction of 

14

data using Microsoft Excel was used.    The computer programs also permit the compiled data to be 
displayed in a variety of formats that highlight the pertinent issues and questions so as to aid the 
Commission in its analysis and subsequent determination.12 

Compiled data from the questionnaires are transmitted to the Commission in the form of a staff report.   
(Questionnaire data are placed into the Commission’s Electronic Document Information System (EDIS) 
and made available electronically to authorized persons within the Commission.)    A version of the 
Commission’s report for each investigation with all confidential material deleted is published shortly 
after the end of a specific investigation in a document that also contains the Commission’s 
determination for that investigation and the Commissioners’ opinions.    Copies of the published report 
are made available on the Commission’s website (see http://www.usitc.gov/publications/index.htm).   
Prior to the publication of the report, and immediately after the Commission’s vote in a specific 
investigation, a press release is issued that provides the outcome of the vote and lists factual highlights 
of the investigation.    In addition, the Commission’s determination for each investigation is published in 
the Federal Register. 

The time schedule depends upon the type and length of the specific investigation.    For antidumping 
and countervailing duty investigations, escape‐clause investigations, and market disruption 
investigations, the Commission has statutory deadlines for reporting its determination, which range 
from 45 days to six months from the date of receipt of a petition, request from the President, or 
Congressional resolution.    The deadlines for escape‐clause review, changed circumstances, 
antidumping and countervailing duty review investigations, and investigations on interference with 
programs of the USDA generally range from three to six months.    The actual time schedule for an 
investigation is determined when the case is instituted. 

(17)    Approval to not display the expiration date for OMB approval.‐‐Not applicable.    The 
questionnaires and notices of institution of five‐year sunset reviews issued under the generic clearance 
will display the expiration date for OMB approval of the information collection. 

(18)    Consistency with CFR 1320.9 guidelines.‐‐There are no known exceptions to the certification 
statement identified in Item 19, ACertification for Paperwork Reduction Act Submissions,@ of OMB Form 
83‐1 for this proposed information collection.                                                                                                                         

Part B.    Collections of Information Employing Statistical Methods 

The Commission does not use statistical sampling methodology for information collections conducted 
under the generic clearance but instead typically sends questionnaire to the entire population or to a 
substantial portion of the population of firms producing, importing, and/or purchasing the product in 
question.    Initially, a petitioning domestic producer is required to identify all domestic producers and 
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As indicated in item 2, the Commission releases completed questionnaires to authorized representatives of 
interested parties under the terms of an administrative protective order.    The Commission now provides the 
releases on a compact disc, which permits the representatives to access the data electronically and assists in the 
representatives’ preparation of subsequent submissions to the Commission.

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importers of the relevant product known to it as well as the foreign producers in the subject 
country(ies).    The Commission supplements this information with publicly available sources (for 
domestic and foreign producers) and accesses confidential information from Customs (for importers and 
foreign producers) to compile the lists of firms to receive questionnaires.    Purchaser names are 
provided to the Commission by the domestic producers and importers.    See item 16 above for 
information on how the Commission maximizes response rates. 

For a specific investigation, the Commission usually sends producer questionnaires to all U.S. firms 
manufacturing the product(s) in question.    In most investigations there are no more than a total of 20 
to 30 firms in the United States, and often far fewer, producing the relevant product(s).    Commission 
experience has shown that a universe size of 20 to 30 firms generally is too small to use sampling 
procedures and obtain precise estimates of population parameters.    Also, some of the information 
contained in the producers’ questionnaire (e.g., questions as to the impact of imports on firms’ 
operations) is relevant for the Commission’s determinations regardless of the size of the respondent.   
Similarly, the Commission attempts to obtain data from all foreign manufacturers of the subject 
product, especially if they are exporting to the United States.    Typically, there are fewer than 10 foreign 
manufacturers per country involved in any Commission investigation.13 

In contrast to domestic and foreign manufacturers, the Commission often does not attempt to obtain 
data from every U.S. importer and purchaser of the relevant product(s).    Importer and purchaser 
questionnaires are, however, mailed to the most substantial firms that import or purchase from the 
countries where the subject merchandise is produced.    Concentrating staff effort on a smaller group of 
firms permits the Commission to fully edit and review returned questionnaires and minimize the burden 
on smaller respondents.    Where possible, the Commission uses official Commerce statistics to 
determine import levels, in some cases adjusting those statistics on the basis of importer questionnaire 
responses.    Further, a key purpose of the purchasers’ questionnaire is not to estimate population totals 
but to obtain an objective assessment of the factors of competition between domestically produced and 
imported products.    Commission reports indicate when the entire universe of firms was not surveyed 
and notes what percentage of the market accounted for by the responding firms. 

Notices of the institution of five‐year sunset reviews are not mailed to firms, but published in the 
Federal Register.    Responses are solicited and are voluntary. 

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The Commission compiles separate data for each country considered.

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