Form X-17A-5 Part III X-17A-5 Part III X-17A-5 Part III

OMB APPROVAL 
OMB Number: 3235‐0123 
Expires: Nov. 30, 2026 
Estimated average burden 
hours per response:  12

UNITED STATES 
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 
Washington, D.C. 20549 

ANNUAL REPORTS 
FORM X‐17A‐5 
PART III 

SEC FILE NUMBER 

FACING PAGE 
Information Required Pursuant to Rules 17a‐5, 17a‐12, and 18a‐7 under the Securities Exchange Act of 1934 

FILING FOR THE PERIOD BEGINNING  

 AND ENDING  
MM/DD/YY 

MM/DD/YY 

A. REGISTRANT IDENTIFICATION 

NAME OF FIRM:  

TYPE OF REGISTRANT (check all applicable boxes): 
☐ Broker‐dealer 
☐ Security‐based swap dealer 

☐ Major security‐based swap participant 

☐ Check here if respondent is also an OTC derivatives dealer 

ADDRESS OF PRINCIPAL PLACE OF BUSINESS: (Do not use a P.O. box no.) 

(No. and Street) 

(City) 

(State) 

(Zip Code) 

PERSON TO CONTACT WITH REGARD TO THIS FILING 

(Name) 

(Area Code – Telephone Number) 

(Email Address) 

B. ACCOUNTANT IDENTIFICATION 

INDEPENDENT PUBLIC ACCOUNTANT whose reports are contained in this filing* 

(Name – if individual, state last, first, and middle name) 

(Address) 

(City) 

(State) 

(Zip Code) 

(Date of Registration with PCAOB)(if applicable) 

(PCAOB Registration Number, if applicable) 

FOR OFFICIAL USE ONLY 
* Claims for exemption from the requirement that the annual reports be covered by the reports of an independent public 
accountant must be supported by a statement of facts and circumstances relied on as the basis of the exemption.  See 17 
CFR 240.17a‐5(e)(1)(ii), if applicable. 
Persons who are to respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form 
displays a currently valid OMB control number. 

OATH OR AFFIRMATION 
I,  
,  swear  (or  affirm)  that,  to the  best  of  my  knowledge  and  belief,  the 
financial  report  pertaining  to  the  firm  of   

,  as  of 

, 2    , is true and correct. I further swear (or affirm) that neither the company nor any 
partner, officer, director, or equivalent person, as the case may be, has any proprietary interest in any account classified solely 
as that of a customer. 

Signature: 

Title: 

This filing** contains (check all applicable boxes): 
☐ (a) Statement of financial condition. 
☐ (b) Notes to consolidated statement of financial condition. 
☐ (c) Statement of income (loss) or, if there is other comprehensive income in the period(s) presented, a statement of 
comprehensive income (as defined in § 210.1‐02 of Regulation S‐X). 
☐ (d) Statement of cash flows. 
☐ (e) Statement of changes in stockholders’ or partners’ or sole proprietor’s equity. 
☐ (f) Statement of changes in liabilities subordinated to claims of creditors. 
☐ (g) Notes to consolidated financial statements. 
☐ (h) Computation of net capital under 17 CFR 240.15c3‐1 or 17  CFR  240.18a‐1, as applicable. 
☐ (i) Computation of tangible net worth under 17 CFR 240.18a‐2. 
☐ (j) Computation for determination of customer reserve requirements pursuant to Exhibit A to 17 CFR 240.15c3‐3. 
☐ (k) Computation for determination of security‐based swap reserve requirements pursuant to Exhibit B to 17 CFR 240.15c3‐3 or 
Exhibit A to 17 CFR  240.18a‐4, as applicable. 
☐ (l)  Computation for Determination of PAB Requirements under Exhibit A to § 240.15c3‐3. 
☐ (m)  Information relating to possession or control requirements for customers under 17 CFR 240.15c3‐3. 
☐ (n)  Information relating to possession or control requirements for security‐based swap customers under 17 CFR 
240.15c3‐3(p)(2) or 17 CFR 240.18a‐4, as applicable. 
☐ (o) Reconciliations, including appropriate explanations, of the FOCUS Report with computation of net capital or tangible net 
worth under 17 CFR  240.15c3‐1, 17 CFR  240.18a‐1, or 17 CFR 240.18a‐2, as applicable, and the reserve requirements under 17 
CFR 240.15c3‐3 or 17 CFR  240.18a‐4, as applicable, if material differences exist, or a statement that no material differences 
exist. 
☐ (p) Summary of financial data for subsidiaries not consolidated in the statement of financial condition. 
☐ (q) Oath or affirmation in accordance with 17 CFR 240.17a‐5, 17 CFR 240.17a‐12, or 17 CFR 240.18a‐7, as applicable. 
☐ (r) Compliance report in accordance with 17 CFR 240.17a‐5 or 17 CFR 240.18a‐7, as applicable. 
☐ (s) Exemption report in accordance with 17 CFR 240.17a‐5 or 17 CFR 240.18a‐7, as applicable. 
☐ (t) Independent public accountant’s report based on an examination of the statement of financial condition. 
☐ (u) Independent public accountant’s report based on an examination of the financial report or financial statements under 17 
CFR 240.17a‐5, 17 CFR 240.18a‐7, or 17 CFR 240.17a‐12, as applicable. 
☐ (v) Independent public accountant’s report based on an examination of certain statements in the compliance report under 17 
CFR 240.17a‐5 or 17 CFR 240.18a‐7, as applicable. 
☐ (w) Independent public accountant’s report based on a review of the exemption report under 17 CFR 240.17a‐5 or 17 
CFR 240.18a‐7, as applicable. 
☐ (x) Supplemental reports on applying agreed‐upon procedures, in accordance with 17 CFR 240.15c3‐1e or 17 CFR 240.17a‐12, 
as applicable. 
☐ (y) Report describing any material inadequacies found to exist or found to have existed since the date of the previous audit, or 
a statement that no material inadequacies exist, under 17 CFR 240.17a‐12(k). 
☐ (z) Other:  

**To  request  confidential  treatment  of  certain  portions  of  this  filing,  see  17  CFR 240.17a‐5(e)(3)  or  17  CFR 240.18a‐7(d)(2),  as 
applicable.