PTO/AIA/02de

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Document Description: Oath or declaration filed

PTO/AIA/02 (02-20)
Approved for use through 11/30/2020. OMB 0651-0032
U.S. Patent and Trademark Office; U.S. DEPARTMENT OF COMMERCE
Under the Paperwork Reduction Act of 1995, no persons are required to respond to a collection of information unless it contains a valid OMB control number.

ERSATZERKLÄRUNG AN EIDES STATT BZW. ERKLÄRUNG ZUR ANMELDUNG EINES
GEBRAUCHS- ODER GESCHMACKMUSTERS (35 U.S.C. 115(d) UND 37 CFR 1.64)
SUBSTITUTE STATEMENT IN LIEU OF AN OATH OR DECLARATION FOR UTILITY OR DESIGN PATENT
APPLICATION (35 U.S.C. 115(d) AND 37 CFR 1.64)

Bezeichnung
der Erfindung
Title of
Invention

Diese Erklärung bezieht sich auf:
This statement is directed to:
Die beigefügte Bewerbung,
The attached application,
ODER
OR

US-Bewerbungsnummer oder internationale PCT- Bewerbungsnummer,
.
United States application or PCT international application number

, eingereicht am
filed on

.

RECHTSGÜLTIGER NAME des Erfinders, auf den sich diese Ersatzaussage bezieht:
LEGAL NAME of inventor to whom this substitute statement applies:
(z.B. Vorname (erster und zweiter (falls vorhanden)) und Nachname)
(E.g., Given Name (first and middle (if any)) and Family Name or Surname)
Wohnsitz (außer für verstorbene oder geschäftsunfähige Erfinder):
Residence (except for a deceased or legally incapacitated inventor):
Stadt
Bundesstaat
City
State
Postanschrift (außer für verstorbene oder geschäftsunfähige Erfinder):
Mailing Address (except for deceased or legally incapacitated inventor):
Stadt
Bundesstaat
City
State

Land
Country

Postleitzahl
Zip

Land
Country

Ich halte den oben genannten Erfinder bzw. gemeinschaftlichen Erfinder für den ursprünglichen Erfinder bwz. gemeinschaftlichen Erfinder einer
beanspruchten Erfindung in der Bewerbung.
I believe the above-named inventor or joint inventor to be the original inventor or an original joint inventor of a claimed invention in the application.
Die oben gennannte Anmeldung wurde von mir gestellt bzw. autorisiert.
The above-identified application was made or authorized to be made by me.
Ich bestätige hiermit meine Kenntnis darüber, dass jede vorsätzlich falsche Angabe in dieser Erklärung nach Paragraph 18 U.S.C. 1001 mit einer Geldund/oder Freiheitsstrafe von bis zu fünf (5) Jahren belegt werden kann.
I hereby acknowledge that any willful false statement made in this statement is punishable under 18 U.S.C. 1001 by fine or imprisonment of not more than
five (5) years, or both.
Beziehung zum Erfinder, auf den sich diese Ersatzerklärung bezieht:
Relationship to the inventor to whom this substitute statement applies:
Gesetzlicher Vertreter (nur für verstorbene oder geschäftsunfähige Erfinder),
Legal Representative (for deceased or legally incapacitated inventor only),
Zessionar,
Assignee,
Person, an die der Erfinder seine Rechte abzutreten verpflichtet ist,
Person to whom the inventor is under an obligation to assign,
Sonstige Person, die einen ausreichenden Eigentumsanspruch in dieser Sache nachweist (hierzu ist eine Petition gemäß Richtlinie 37 CFR
1.46 erforderlich), oder
Person who otherwise shows a sufficient proprietary interest in the matter (petition under 37 CFR 1.46 is required), or
Gemeinschaftlicher Erfinder.
Joint Inventor.

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This collection of information is required by 35 U.S.C. 115 and 37 CFR 1.63. The information is required to obtain or retain a benefit by the public which is to file (and by the USPTO to process) an
application. Confidentiality is governed by 35 U.S.C. 122 and 37 CFR 1.11 and 1.14. This collection is estimated to take 15 minutes to complete,
including gathering, preparing, and submitting the
completed application form to the USPTO. Time will vary depending upon the individual case. Any comments on the amount of time you require to complete this form and/or suggestions for reducing this
burden, should be sent to the Chief Information Officer, U.S. Patent and Trademark Office, U.S. Department of Commerce, P.O. Box 1450, Alexandria, VA 22313-1450. DO NOT SEND FEES OR
COMPLETED FORMS TO THIS ADDRESS. SEND TO:
Commissioner for Patents, P.O. Box 1450, Alexandria, VA 22313-1450.
If you need assistance in completing the form, call 1-800-PTO-9199 and select option 2.

PTO/AIA/02 (02-20)
Approved for use through 11/30/2020. OMB 0651-0032
U.S. Patent and Trademark Office; U.S. DEPARTMENT OF COMMERCE
Under the Paperwork Reduction Act of 1995, no persons are required to respond to a collection of information unless it contains a valid OMB control number.

ERSATZERKLÄRUNG
SUBSTITUTE STATEMENT

Umstände, welche zur Ausführung dieser Ersatzerklärung berechtigen:
Circumstances permitting execution of this substitute statement:
Erfinder ist verstorben,
Inventor is deceased,
Erfinder ist geschäftsunfähing,
Inventor is under legal incapacity,
Erfinder kann nach sorgfältigen Bemühungen nicht gefunden oder erreicht werden, oder
Inventor cannot be found or reached after diligent effort, or
Erfinder weigert sich, den Eid bzw. die Erklärung gemäß Richtlinie 37 CFR 1.63 zu leisten.
Inventor has refused to execute the oath or declaration under 37 CFR 1.63.
Sollte es gemeinschaftliche Erfinder geben, markieren Sie bitte unten das zutreffende Kästchen:
If there are joint inventors, please check the appropriate box below:

ODER
OR

Ein Bewerbungsdatenblatt gemäß Richtlinie 37 CFR 1.76 (PTO/AIA/14 oder gleichwertig), einschließlich der Nennung des gesamten
erfinderischen Gegenstands wurde bereits eingereicht bzw. wird hiermit eingereicht.
An application data sheet under 37 CFR 1.76 (PTO/AIA/14 or equivalent) naming the entire inventive entity has been or is currently submitted.
Ein Bewerbungsdatenblatt gemäß Richtlinie 37 CFR 1.76 (PTO/AIA/14 oder gleichwertig), einschließlich der Nennung des gesamten
erfinderischen Gegenstands wurde nicht eingereicht. Deshalb liegt ein Ersatzerklärungsbeiblatt (PTO/AIA/11 oder gleichwertig) einschließlich
der Nennung des gesamten erfinderischen Gegenstands und der Informationen zum Erfinder bei. Siehe Richtlinie 37 CFR 1.64(b).
An application data sheet under 37 CFR 1.76 (PTO/AIA/14 or equivalent) has not been submitted. Thus, a Substitute Statement Supplemental
Sheet (PTO/AIA/11 or equivalent) naming the entire inventive entity and providing inventor information is attached. See 37 CFR 1.64(b).

HINWEIS:
WARNING:

Der Antragsteller/Anmelder wird darauf hingewiesen, dass die Übermittlung personenbezogener Daten, die zu Identitätsdiebstahl beitragen
können, in Dokumenten in einer Patentanmeldung zu vermeiden sind. Personenbezogene Daten wie Sozialversicherungsnummern,
Kontonummern oder Kreditkartennummern (außer zu Zahlungszwecken eingereichten Schecks und dem PTO-2038) werden niemals durch das
USPTO im Zusammenhang mit einem Antrag bzw. einer Anmeldung angefordert werden. Wenn diese Art personenbezogener Daten sich in den
beim USPTO eingereichten Unterlagen befinden, sollten die Antragsteller/Anmelder diese in den Dokumenten vor Übermittlung an das USPTO
unkenntlich machen. Der Antragsteller/Anmelder wird darauf hingewiesen, dass die Unterlagen einer Patentanmeldung nach der Veröffentlichung
der Anmeldung (es sei denn, im Antrag wurde ein Gesuch um Nichtveröffentlichung gemäß Richtlinie 37 CFR 1.213(a) gestellt) bzw. nach
Erteilung eines Patents der Öffentlichkeit zugänglich sind. Darüber hinaus können die Unterlagen zu einem zurückgezogenen Antrag ebenfalls der
Öffentlichkeit zugänglich gemacht werden, wenn ein veröffentlichter Antrag bzw. ein erteiltes Patent (siehe Richtlinie 37 CFR 1.14) auf diesen
Antrag Bezug nimmt. Zu Zahlungszwecken eingereichte Schecks und das Kreditkartenzahlungsformular PTO-2038 sind nicht Teil der
Antragsunterlagen und daher nicht öffentlich zugänglich.
Petitioner/applicant is cautioned to avoid submitting personal information in documents filed in a patent application that may contribute to identity
theft. Personal information such as social security numbers, bank account numbers, or credit card numbers (other than a check or credit card
authorization form PTO-2038 submitted for payment purposes) is never required by the USPTO to support a petition or an application. If this type
of personal information is included in documents submitted to the USPTO, petitioners/applicants should consider redacting such personal
information from the documents before submitting them to the USPTO. Petitioner/applicant is advised that the record of a patent application is
available to the public after publication of the application (unless a non-publication request in compliance with 37 CFR 1.213(a) is made in the
application) or issuance of a patent. Furthermore, the record from an abandoned application may also be available to the public if the application is
referenced in a published application or an issued patent (see 37 CFR 1.14). Checks and credit card authorization forms PTO-2038 submitted for
payment purposes are not retained in the application file and therefore are not publicly available.
AUSFÜHRENDE PERSON DIESER ERSATZERKLÄRUNG:
PERSON EXECUTING THIS SUBSTITUTE STATEMENT:
Name:
Name:
Unterschrift:
Signature:

Datum (freiwillig):
Date (Optional):
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PTO/AIA/02 (02-20)
Approved for use through 11/30/2020. OMB 0651-0032
U.S. Patent and Trademark Office; U.S. DEPARTMENT OF COMMERCE
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ERSATZERKLÄRUNG
SUBSTITUTE STATEMENT

NAME DES ANTRAGSTELLERS UND TITEL DER PERSON, DIE DIESE ERSATZERKLÄRUNG AUSFÜHRT:
APPLICANT NAME AND TITLE OF PERSON EXECUTING THIS SUBSTITUTE STATEMENT:
Sollte es sich beim Antragsteller um eine juristische Person handeln, nennen Sie den Namen des Antragstellers und den Titel des
Unterzeichners:
If the applicant is a juristic entity, list the applicant name and the title of the signer:
Name des Antragstellers:
Applicant Name:
Titel der Person, die diese Ersatzerklärung ausführt:
Title of Person Executing This Substitute Statement:
Der Unterzeichner, dessen Titel oben genannt wird, ist autorisiert im Auftrag des Antragstellers zu handeln.
The signer, whose title is supplied above, is authorized to act on behalf of the applicant.
Wohnsitz des Unterzeichners (falls nicht im Anmeldungsdatenblatt, PTO/AIA/14 oder
gleichwertig angegeben):
Residence of the Signer (unless provided in an application data sheet, PTO/AIA/14 or equivalent):
Stadt
Bundesstaat
Land
City
State
Country
Postanschrift des Unterzeichners (falls nicht im Anmeldungsdatenblatt, PTO/AIA/14 oder gleichwertig
angegeben)
Mailing Address of the Signer (unless provided in an application data sheet, PTO/AIA/14 or equivalent)

Postleitzahl
Stadt
Bundesstaat
Land
Zip
City
State
Country
Verwenden Sie für jeden verstorbenen, geschäftsunfähigen, nach sorgfältigen Bemühungen unerreichbarem, oder gemäß Richtlinie 37 CFR 1.63 sich
weigernden Erfinder ein separates PTO/AIA/01-Formular.
Note: Use an additional PTO/AIA/02 form for each inventor who is deceased, legally incapacitated, cannot be found or reached after diligent effort, or has
refused to execute the oath or declaration under 37 CFR 1.63.
[Seite 3 von 3] [Page 3 of 3]

Erklärung zum Privacy Act (US-amerikanisches Datenschutzgesetz)
Laut Privacy Act von 1974 (P.L. 93-579) haben Sie das Recht, im Zusammenhang mit Ihrer eine Patentanmeldung oder
ein Patent betreffenden Einreichung des beigefügten Formulars bestimmte Informationen zu erhalten. Gemäß den
Bestimmungen dieses Gesetzes werden Sie deshalb darüber informiert, (1) dass 35 U.S.C. 2(b); (2) die
Ermächtigungsgrundlage für die Erhebung dieser Informationen darstellt; (2) dass die Bereitstellung der erbetenen
Informationen auf freiwilliger Basis erfolgt und (3) dass das U.S. Patent and Trademark Office (US-Patent- und
Markenamt) die Informationen in erster Linie zur Bearbeitung und Prüfung Ihrer im Zusammenhang mit einer
Patentanmeldung oder einem Patent eingereichten Dokumente erhebt. Sollten Sie die erbetenen Informationen nicht
bereitstellen, kann das U.S. Patent and Trademark Office die von Ihnen eingereichten Dokumente eventuell nicht
bearbeiten und/oder prüfen, wodurch es zu einer Einstellung des Verfahrens oder zur Zurückziehung der Anmeldung oder
zum Erlöschen des Patents kommen kann.
Die von Ihnen in diesem Formular angegebenen Informationen unterliegen der folgenden routinemäßigen Nutzung:
1. Die in diesem Formular enthaltenen Informationen werden in dem vom Freedom of Information Act (USamerikanisches Gesetz zur Informationsfreiheit) (5 U.S.C. 552) und dem Privacy Act (5 U.S.C. 552a) erlaubten
Umfang vertraulich behandelt. Daten aus dieser Datenbank dürfen dem Department of Justice (USamerikanisches Justizministerium) zwecks Entscheidung, ob die Daten unter dem Freedom of Information Act
weitergegeben werden müssen, zugänglich gemacht werden.
2. Als routinemäßige Nutzung gilt die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank zum Zwecke der
Beweisaufnahme an ein Gericht, einen Richter oder ein Verwaltungsgericht, einschließlich Offenlegungen an den
gegnerischen Anwalt bei Schlichtungsverhandlungen.
3. Eine weitere routinemäßige Nutzung stellt die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank an ein Mitglied des
US-Kongresses dar, das einen Antrag auf Einsicht von Daten einer Person stellt, die sich bezüglich des
Gegenstandes der Daten um Hilfe an das Kongressmitglied gewandt hat.
4. Als routinemäßige Nutzung ist auch die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank an einen Auftragnehmer der
Behörde anzusehen, der die Informationen zur Ausführung eines Vertrags benötigt. Empfänger der Informationen
sind verpflichtet, die Anforderungen des Privacy Act von 1974 in der jeweils aktuell gültigen Fassung gemäß 5
U.S.C. 552a(m) zu erfüllen.
5. Gemäß Vertrag über die Zusammenarbeit auf dem Gebiet des Patentwesens gilt auch die Weitergabe von Daten
aus dieser Datenbank im Zusammenhang mit einer im Rahmen des Vertrags über die Zusammenarbeit auf dem
Gebiet des Patentwesens eingereichten internationalen Patentanmeldung an das Internationale Büro der
Weltorganisation für geistiges Eigentum als routinemäßige Nutzung.
6. Eine routinemäßige Nutzung stellt auch die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank zwecks Kontrolle zur
Wahrung der nationalen Sicherheit (35 U.S.C. 181) und zwecks Kontrolle nach dem Atomic Energy Act (42 U.S.C.
218(c)) an eine andere Bundesbehörde dar.
7. Als routinemäßige Nutzung gilt weiterhin die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank an den Administrator,
General Services, oder dessen benannten Vertreter im Verlauf einer Überprüfung von Daten, die im Rahmen des
der General Services Administration (GSA) gemäß 44 U.S.C. 2904 und 2906 übergebenen Mandats,
Verbesserungen der Datenverwaltungspraktiken und -programme zu empfehlen, von dieser Behörde
durchgeführt wird. Eine solche Weitergabe muss in Übereinstimmung mit den GSA-Vorschriften zur Überprüfung
von Daten zu diesem Zweck und anderen relevanten (d.h. GSA- oder wirtschaftsministerialen) Richtlinien
erfolgen. Die weitergegebenen Daten dürfen nicht zur Personenbeurteilung verwendet werden.
8. Als routinemäßige Nutzung gilt auch die Zugänglichmachung von Daten aus dieser Datenbank an die Öffentlichkeit
entweder nach Veröffentlichung der Patentanmeldung gemäß 35 U.S.C. 122(b) oder nach Ausgabe eines Patents
gemäß 35 U.S.C. 151. Außerdem stellt auch die Zugänglichmachung von Daten unter Berücksichtigung der
Einschränkungen gemäß 37 CFR 1.14 an die Öffentlichkeit eine routinemäßige Nutzung dar, wenn die Daten in
einer Anmeldung eingereicht wurden, die zurückgezogen oder für die das Anmeldungsverfahren eingestellt wurde,
und wenn in einer bereits veröffentlichten Anmeldung, einer Offenlegungsschrift oder einem erteilten Patent auf die
Patentanmeldung Bezug genommen wird.
9. Als routinemäßige Nutzung gilt weiterhin die Weitergabe von Daten aus dieser Datenbank an eine
bundesstaatliche, einzelstaatliche oder lokale Justizvollzugsbehörde in Fällen, in denen das USPTO eine
Verletzung oder eine potenzielle Verletzung eines Gesetzes oder einer Vorschrift in Erfahrung bringt.