PAPERWORK REDUCTION ACT SUBMISSION WORKSHEET
Part II: Information Collection Detail
Please read the instructions before using this worksheet. This form is not intended for submission to OIRA. This worksheet is intended to help users transition between the paper 83 system and use of the RISC/OIRA Consolidated Information System (ROCIS) ICR Module for submitting PRA requests to OIRA. For additional assistance, contact your agency's Paperwork Clearance Officer. To obtain access rights to ROCIS, contact the Regulatory Information Service Center at (202) 482-7340. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Agency: |
3235 SEC |
Division/Office |
TM-OMS |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. |
Agency IRC Tracking Number: |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
270-198 |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. |
Title: |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Exchange Act Rule 17a-4; Records to be preserved by certain exchange members, brokers and dealers (17 CFR 240.17a-4). |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. |
Is this a request for a Generic Clearance? |
If Yes, enter Generic Clearance Budget Requested Annual Number of Responses, Annual Time Burden, and Annual Cost Burden under ICR Summary of Burden (field) 16 below. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Yes No |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. |
Type of Information Collection (check one): |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Extension without change of a currently approved collection Revision of a currently approved collection Nonmaterial or non-substantive change to a currently approved collection |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. |
Type of review requested (check one): |
7. Requested expiration date (check one): |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a. |
Regular (Must be checked if this request is for a Generic Clearance) |
a. |
Three years from approval date |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
b. |
Six Months from approval date (Maximum for Emergency reviews) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
b. |
Emergency - Approval requested by: |
|
(M/D/YYYY) |
c. |
Other (specify the date below) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
c. |
Delegated |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
(Only fill this out if you chose letter c. above) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
If Emergency, please attach justification. |
Specify: |
|
/ |
|
or Number of Months From Approval Date |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
MM |
|
YY |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. |
Does this ICR contain surveys, censuses, or employ statistical methods? |
Yes (Attach Part B of Supporting Statement) No |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9. |
Does the Supporting Statement serve as a Joint ICR and Privacy Impact Assessment per OMB Memorandum 03-22 (http://www.whitehouse.gov/omb/memoranda/m03-22.html), Section II.D.? |
Yes No |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10. |
Agency Contact: |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
First Name |
Carrie |
Last Name |
O’Brien |
Agency |
SEC/TM/OMS |
Telephone |
202-551-5640 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11. |
Abstract (4000 characters maximum): |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Rule 17a-4 requires certain records to be maintained by certain exchange members and registered brokers and dealers. |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12. |
Authorizing Statute(s): Only fill if this is associated with a rulemaking or ICR |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
a. |
US Code |
15 |
USC |
78b, 78c, 78o, 78o-4, 78q, and 78w |
Name of Law: |
Sections 2, 3, 15, 15B, 17 and 23 of the Securities Exchange Act of 1934. |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
US Code |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
US Code |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
US Code |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
b. |
PL |
Pub.L. |
|
- |
|
Sec |
|
Name of Law: |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
c. |
Statute at Large |
|
USC |
|
Name of Statute: |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
d. |
EO |
EO |
|
Name /Subject of EO: |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 |
Associated Rulemaking Information |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
RIN (Put Primary RIN here and Secondary RIN[s] in the SS): |
Stage of Rulemaking (check one): |
Federal Register Citation: |
|
Citation Date: |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Proposed Rule |
|
FR |
|
|
|
(M/D/YYYY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Interim Final or Final Rule |
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Not associated with rulemaking |
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
For a Proposed Rule, OMB will not consider an ICR complete until the Notice of Proposed Rulemaking has been published. For a Final Rule, please put the ICR reference number for the ICR reviewed at the proposed rule stage in Box 4. For ICRs associated with Interim Final or Final rules that are not significant under EO 12866, please attach a draft of the Federal Register document.
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14. |
Federal Register Notices & Comments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Federal Register Citation: |
|
Citation Date: |
Did the Agency receive public comments on this ICR? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
60-day Notice: |
|
FR |
|
|
|
(M/D/YYYY) |
Yes No |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
30-day Notice: |
|
|
|
|
|
(M/D/YYYY) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unless submitted as an Emergency or Associated with Rulemaking, OMB will not consider an ICR complete until the 30-day notice has been published. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15. |
Annual Cost to Federal Government: $ |
0.00 |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16 |
Add/Edit Information Collections (Go to Part II: Information Collection Detail on page three of this template) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17. |
ICR Summary of Burden: (For this part you need to complete either Part IIIa: Information Collection Burden Worksheet or Part IIIb: Alternate Information Collection Burden Worksheet, depending on your ICR type – on pages 7 and 8 of this template.) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18. |
Citations for New Statutory Requirements: (Required if any change in burden is a Program Change Due to New Statute.) |
|
|
a. |
US Code: |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
||||||||||||||
|
|
US Code: |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
||||||||||||||
|
|
US Code: |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
||||||||||||||
|
|
US Code: |
|
USC |
|
Name of Law: |
|
||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|||||||||||||||||||||
|
b. |
PL: |
Pub.L. |
|
- |
|
Sec |
|
Name of Law: |
|
|||||||||||
|
|||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|||||||||||||||||||||
|
c. |
Statute at Large: |
|
USC |
|
Name of Statute: |
|
||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||
Only fill if applicable |
|||||||||||||||||||||
|
d. |
EO: |
EO |
|
Name /Subject of EO: |
|
|||||||||||||||
19. |
Burden increases because of Program Change due to Agency Discretion |
||||||||||||||||||||
|
Burden decreases because of Program Change due to Agency Discretion |
||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||
20. |
Add/Edit Supporting Statement and Other Documents (Note: The Clearance Officer will upload the Supporting Statement in ROCIS). |
||||||||||||||||||||
|
a. Supplementary Documents (only fill if applicable – this could include a justification for change, an old rule or new rule that has been proposed, the previous collection instrument, etc.) |
||||||||||||||||||||
|
Title |
Document Type (Select One) |
Document Date (M/D/YYY) |
Document File |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
Please use this sheet to gather information about burden for each Information Collection in the ICR. ROCIS will use the information on this sheet to calculate total burden for the IC and the ICR. If this ICR is an extension and you are requesting no change in burden, you may use Part IIIb instead of this sheet.
1. |
Enter Number of Respondents (Part II, Question 9a): |
5,791 |
respondents |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. |
Per Time Period: How often on average will each respondent respond to the Information Collection? |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5,791 |
Number of Responses per Respondent |
per (Select one appropriate time period for this collection) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Annual Frequency |
|
Time Period |
Conversion Factor |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
a. |
Hour (24 per day, 7 days a week) |
8,736 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
b. |
Business Hour (8 per day, 5 days a week) |
2,080 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
c. |
Day (7 per week) |
365 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
d. |
Business Day (5 per week) |
260 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
e. |
Week |
52 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
f. |
Month |
12 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
g. |
Year |
1 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0.00 |
h. |
Decade |
0.1 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
i. |
Quarterly |
4 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0 |
j. |
Semi-annually |
2 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
0.00 |
k. |
Biennially (every other year) |
0.5 per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. |
Annual Frequency: Multiply Number of Responses per Respondent in Question 2 by the Conversion Factor next to time period you selected. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
times per year per respondent |
Enter the calculated Annual Frequency figure for your selected Time Period |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. |
Annual Number of Responses: Multiply line 1 by line 3. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5,791 |
responses per year |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. |
Type of Collection and Burden: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
a. |
How many hours are required to complete the collection per response? Estimated cost per Response? Indicate how much of the burden of this IC is due to reporting, due to record keeping, or due to third-party disclosures. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
b. |
ROCIS will calculate Annual Time Burden and Annual Cost Burden based on 5.a. The sum of these three must equal the annual burden of the IC, Part II, number 10. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. |
Complete the following table. Use the OMB Inventory of currently approved information collections to complete the Approved column. The difference between Requested and Approved in each row must be the sum of the four categories of changes. ROCIS will help you fill this table in by putting any missing difference in Program Change Due to Agency Discretion. You may then reenter in any of the four middle columns as applicable. ROCIS will complete the table in Part II, Question 10 from this input. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Requested
Program
Change Due to New
Statute
Program
Change Due to Agency
Discretion
Change
Due to
Adjustment
in Agency
Estimate
Change
Due to Violation
of the PRA
Approved (In
current inventory)
a.
Annual
Number of Responses for this IC
5,791 (Line
4)
0
0
-1309
0
6,900
b.
Annual
IC Time Burden
1,470,914
hours
(Line
5b iv)
0
hours
0
hours
-281,686
hours
0
hours
1,752,600
hours
c.
Annual
IC Cost Burden
$
28,955,000 (Line
5b viii)
$
0
$
0
$
-5,545,000
$
0
$
34,500,000 |
If this ICR is an extension and you are requesting no change in total burden, you may use this worksheet instead of Part IIIa for every information collection in the ICR. Use this sheet gather information about burden for each Information Collection in the ICR. ROCIS will use the information on this sheet to calculate total burden for the IC and the ICR.
1. |
Annual Number of Responses: |
|
responses per year |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. |
Type of Collection: Indicate how much of the burden of this IC is due to reporting, due to record keeping, or due to third-party disclosures. The sum of these three must equal the annual burden of the IC. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. |
Total Approved Burden of the ICR in the current inventory: (ROCIS populates)
You must ensure that each of the following is the same as the currently approved burden. If any of the three are not the same, you must complete Part IIIa for every IC in the ICR.
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. |
ROCIS will complete this table in Part II, Question 11 from this input. ROCIS will also complete Part III for future reference. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Requested
Program
Change Due to New
Statute
Program
Change Due to Agency
Discretion
Change
Due to Adjustment
in Agency
Estimate
Change
Due to Violation
of the PRA
Approved (In
current inventory)
a.
Annual
Number of Responses for this IC
0 (Line
1)
b.
Annual
IC Time Burden
0.00
hours
(Line
2d x Line 1)
hours
hours
hours
hours
hours
c.
Annual
IC Cost Burden
$
0.00 (Line
2h x Line 1)
$
$
$
$
$
|
Complete this checklist prior to submitting the information collection package to the Clearance Officer. The Clearance Officer will use the information contained in this checklist, along with other information, to certify the information collection prior to submission to OMB. The supporting statement: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
File Type | application/msword |
File Title | Paperwork Reduction Act Submission Worksheet |
Author | OIT/OFA/IRM |
Last Modified By | welshm |
File Modified | 2007-12-04 |
File Created | 2007-12-04 |