Staff presentation

Briefing on Order No. 1000 Presented by
Federal Energy Regulatory Commission Staff

The statements herein do not necessarily reflect the views of the Commission

Timeline
• Order No. 888 in 1996 
– Requires open access to transmission facilities to address undue
discrimination and to bring more efficient, lower cost power to the Nation's 
electricity consumers

• Order No. 890 in 2007
– Requires coordinated, open and transparent regional transmission planning 
processes to address undue discrimination

• Order No. 1000 in 2011
– Requires transmission planning at the regional level to consider and evaluate 
possible transmission alternatives and produce a regional transmission plan
– Requires the cost of transmission solutions chosen to meet regional 
transmission needs to be allocated fairly to beneficiaries
2

Order No. 1000
• Planning Requirements
• Cost Allocation Requirements
• Nonincumbent Developer 
Requirements
• Compliance
3

Current Transmission 
Planning Regions 
*

• This map is for illustration purposes only. This map generally depicts the borders of regional transmission planning processes through which
transmission providers have complied with Order No. 890. Those borders may not be depicted precisely for several reasons (e.g., not all
transmission providers complying with Order No. 890 have a defined service territory). Additionally, transmission planning regions could alter
because transmission providers may choose to change regions.
• Source: Derived from Energy Velocity

4

Important Terms
• Rule distinguishes between a transmission facility “in a 
regional transmission plan” and “selected in a regional 
transmission plan for purposes of cost allocation”
• Rule’s requirements apply to “new transmission facilities,”
which are those subject to evaluation or reevaluation 
within local or regional transmission planning processes 
after the effective date of compliance filings

5

PLANNING REQUIREMENTS

6

Planning Requirements
1. Public utility transmission providers are required to 
participate in a regional transmission planning process 
that satisfies Order No. 890 principles and produces a 
regional transmission plan 
2. Local and regional transmission planning processes must 
consider transmission needs driven by public policy 
requirements established by state or federal laws or 
regulations
3. Public utility transmission providers in each pair of 
neighboring transmission planning regions must 
coordinate to determine if more efficient or cost‐effective 
solutions are available
7

Regional Planning 
• Each transmission planning region must produce a 
regional transmission plan reflecting solutions that 
meet the region’s needs more efficiently or cost‐
effectively 
• Stakeholders must have an opportunity to participate 
in identifying and evaluating potential solutions to 
regional needs

8

Planning for
Public Policy Requirements
• Each public utility transmission provider must establish 
procedures to:
– Identify transmission needs driven by public policy requirements
– Evaluate potential solutions to those needs 

• Public policy requirements are defined as enacted 
statutes and regulations promulgated by a relevant 
jurisdiction, whether within a state or at the federal 
level 
• No mandate to include any specific requirement
9

Interregional Coordination 
• Each pair of neighboring transmission planning regions 
must:
– Share information regarding the respective needs of each region and potential 
solutions to those needs
– Identify and jointly evaluate interregional transmission facilities that may be 
more efficient or cost‐effective solutions to those regional needs

• Interregional transmission facilities are those that are 
located in two or more neighboring transmission 
planning regions
• No requirement to produce an interregional transmission 
plan or engage in interconnectionwide planning
10

COST ALLOCATION 
REQUIREMENTS

11

Cost Allocation Requirements
1. Regional transmission planning process must have a regional cost
allocation method for a new transmission facility selected in the 
regional transmission plan for purposes of cost allocation
– Cost allocation method must satisfy six regional cost allocation principles

2. Neighboring transmission planning regions must have a common 
interregional cost allocation method for a new interregional 
transmission facility that the regions select
– Cost allocation method must satisfy six similar interregional cost allocation 
principles

3. Participant‐funding of new transmission facilities is permitted, 
but is not allowed as the regional or interregional cost allocation 
method
12

Cost Allocation Principles 
• Costs allocated “roughly commensurate” with estimated benefits
• Those who do not benefit from transmission do not have to 
pay for it 
• Benefit‐to‐cost thresholds must not exclude projects with 
significant net benefits
• No allocation of costs outside a region unless other region agrees
• Cost allocation methods and identification of beneficiaries 
must be transparent
• Different allocation methods could apply to different types 
of transmission facilities
13

Cost Allocation
• The rule does not require a one‐size fits all method 
for allocating costs of transmission facilities
– Each region is to develop its own proposed cost allocation 
method(s)

• If region can’t decide on a cost allocation method, 
then FERC would decide based on the record
• No interconnectionwide cost allocation

14

NONINCUMBENT 
DEVELOPER REQUIREMENTS

15

Nonincumbent Developers
• Rule promotes competition in regional 
transmission planning processes to support 
efficient and cost effective transmission 
development
• Rule requires the development of a not unduly 
discriminatory regional process for transmission 
project submission, evaluation, and selection

16

Nonincumbent Developers
Rule removes any federal right of first refusal from 
Commission‐approved tariffs and agreements with respect to 
new transmission facilities selected in a regional transmission 
plan for purposes of cost allocation, subject to four limitations:
– This does not apply to a transmission facility that is not selected in a 
regional transmission plan for purposes of cost allocation
– This does not apply to upgrades to transmission facilities, such as tower 
change outs or reconductoring
– This allows, but does not require, the use of competitive bidding to solicit 
transmission projects or project developers
– Nothing in this requirement affects state or local laws or regulations 
regarding the construction of transmission facilities, including but not 
limited to authority over siting or permitting of transmission facilities
17

Compliance
• Each transmission provider is required to make 
a compliance filing within twelve months of the 
effective date of the Final Rule
• The compliance filings for interregional 
transmission coordination and interregional cost 
allocation must be filed within eighteen months 
of the effective date
18

Outreach
FERC plans 3 webinars (early Fall) to aid compliance:
• RTO regions
• Eastern (non‐RTO)
• Western (non‐ RTO)
For updates, please follow us:
Twitter twitter.com/ferc
Facebook facebook.com/ferc.gov
RSS ferc.gov/xml/whats‐new.xml 
19