Form Focus Report - Par Focus Report - Par Form X-17A-5 - Focus Report Part III

OMB APPROVAL
OMB Number: 
3235‐0123
Expires: 
Estimated average burden 
hours per response:

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

AUDITED ANNUAL REPORT

FORM X‐17A‐5

PART III

SEC FILE NUMBER

FACING PAGE

Information Required Pursuant to Rules 17a‐5, 17a‐12, and 18a‐7 under the Securities Exchange Act of 1934

REPORT FOR THE PERIOD BEGINNING _____________________ AND ENDING _____________________ 

MM/DD/YY 

MM/DD/YY 

A. REGISTRANT IDENTIFICATION

NAME OF FIRM: _______________________________________________________________________ 

TYPE OF REGISTRANT (check all applicable boxes):          ☐ OTC derivatives dealer 
☐ Broker‐dealer          ☐ Security‐based swap dealer          ☐ Major security‐based swap participant 

ADDRESS OF PRINCIPAL PLACE OF BUSINESS: (Do not use P.O. box no.) 

_____________________________________________________________________________________ 
(No. and Street) 

_____________________________________________________________________________________ 

(City) 

(State) 

(Zip Code) 

NAME AND TELEPHONE NUMBER OF PERSON TO CONTACT WITH REGARD TO THIS REPORT 

_____________________________________________________________________________________ 
(Name) 

(Area Code – Telephone Number) 

(Email Address) 

B. ACCOUNTANT IDENTIFICATION

PCAOB‐REGISTERED INDEPENDENT PUBLIC ACCOUNTANT whose opinion is contained in this report* 

_____________________________________________________________________________________ 
(Name – if individual, state last, first, and middle name) 

_____________________________________________________________________________________ 
(Address) 

(City) 

(State) 

(Zip Code) 

_____________________________________________________________________________________ 
(Date of Registration with PCAOB) 

FOR OFFICIAL USE ONLY

*  Claims  for  exemption  from  the  requirement  that  the  annual  report  be  covered  by  the  opinion  of  a  PCAOB‐registered 
independent  public  accountant  must  be  supported  by  a  statement  of  facts  and  circumstances  relied  on  as  the  basis  of  the 
exemption.  See 17 CFR 240.17a‐5(e)(1)(ii), if applicable. 
Persons  who  are  to  respond  to  the  collection  of  information  contained  in  this  form  are  not  required  to  respond  unless  the 
form displays a currently valid OMB control number. 

OATH OR AFFIRMATION

I,  ___________________________________________,  swear  (or  affirm)  that,  to  the  best  of  my  knowledge  and  belief,  the 
information 
contained 
in 
the 
audited 
annual 
report 
pertaining 
to 
the 
firm 
of 
____________________________________________________________,  as  of  ______________________________,  20____, 
is  true  and  correct.    I  further  swear  (or  affirm)  that  neither  the  company  nor  any  partner,  proprietor,  principal  officer,  or 
director has any proprietary interest in any account classified solely as that of a customer, except as follows:  _______________ 
 ________________________________________________________________________________________________________ 
Signature:   ____________________________________ 
Title:   ________________________________________ 
______________________________ 
Notary Public 

This report** contains (check all applicable boxes): 
☐   (a) Facing page. 
☐   (b) Statement of financial condition. 
☐   (c) Statement of income (loss). 
☐   (d) Statement of cash flows. 
☐   (e) Statement of changes in stockholders’ equity or partners’ or sole proprietor’s capital. 
☐   (f) Statement of changes in liabilities subordinated to claims of creditors. 
☐   (g) Computation of net capital under 17 C.F.R. § 240.15c3‐1. 
☐   (h) Computation of net capital under 17 C.F.R. § 240.18a‐1. 
☐   (i) Computation of tangible net worth under 17 C.F.R. § 240.18a‐2. 
☐   (j) Computation for determination of reserve requirements pursuant to Exhibit A to 17 C.F.R. § 240.15c3‐3. 
☐   (k) Computation for determination of reserve requirements pursuant to Exhibit A to 17 C.F.R. § 240.18a‐4. 
☐   (l)  Information relating to possession or control requirements under 17 C.F.R. § 240.15c3‐3. 
☐   (m)  Information relating to possession or control requirements under 17 C.F.R. § 240.18a‐4. 
☐   (n) A reconciliation, including appropriate explanation of the computation of net capital under 17 C.F.R. § 240.15c3‐1. 
☐   (o) A reconciliation, including appropriate explanation of the computation of the reserve requirements under 17 C.F.R. 
§ 240.15c3‐3. 
☐   (p) A reconciliation, including appropriate explanation of the computation of net capital under 17 C.F.R. § 240.18a‐1. 
☐   (q) A reconciliation, including appropriate explanation of the computation of tangible net worth under 17 C.F.R. § 240.18a‐2. 
☐   (r) A reconciliation, including appropriate explanation of the computation of reserve requirements under 17 C.F.R. § 240.18a‐4. 
☐   (s) A reconciliation between the audited and unaudited Statements of Financial Condition with respect to methods of 
consolidation. 
☐   (t) An oath or affirmation. 
☐   (u) A copy of the SIPC Supplemental Report. 
☐   (v) A report describing any material inadequacies found to exist or found to have existed since the date of the previous audit 
under 17 C.F.R. § 240.17a‐12(k). 
☐   (w) Exemption report in accordance with 17 C.F.R. § 240.17a‐5. 
☐   (x) Compliance report in accordance with 17 C.F.R. § 240.17a‐5. 
☐   (y) Compliance report in accordance with 17 C.F.R. § 240.18a‐7. 
☐   (z) Independent public accountant’s report based on an examination of the financial report under 17 C.F.R. § 240.17a‐5. 
☐   (aa) Independent public accountant’s report based on an examination of the financial statements under 17 C.F.R. § 240.17a‐12. 
☐   (bb) Independent public accountant’s report based on an examination of the compliance report under 17 C.F.R. § 240.17a‐5. 
☐   (cc) Independent public accountant’s report based on a review of the exemption report under 17 C.F.R. § 240.17a‐5. 
☐   (dd) Independent public accountant’s report based on an examination of the financial report under 17 C.F.R. § 240.18a‐7. 
☐   (ee) Independent public accountant’s report based on an examination of the compliance report under 17 C.F.R. § 240.18a‐7. 
☐   (ff) Other: _______________________________________________________________________________________________ 
**To request confidential treatment of certain portions of this filing, see 17 C.F.R. § 240.17a‐5(e)(3) or 17 C.F.R. § 240.18a‐7(d)(2), as 
applicable.